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股市行情涨涨跌跌，想走捷径发财的屡见不鲜，但躺在床上赚钱的背后也隐藏巨大风险。据证监部门披露的处罚决定书来看，就有一位“民间高手”因控制13个股票账户操纵市场“翻车”。不光其中一只股票失算出现亏损，还因操纵市场被陕西证监局罚没并处。
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操纵“洛阳玻璃”“东宏股份”，其中一只失算亏损
现年33岁的卢聪，2017年8月至11月控制13个股票账户（以下统称账户组）进行交易，操作两只股票一赚一赔，最终被陕西证监局发现，遭到罚没并处。
陕西证监局公布的行政处罚决定书显示，账户组名义持有人委托卢聪代为买卖股票，部分账户名义持有人与卢聪以口头方式约定盈利分成方式，并通过银行转账向卢聪结算支付。期间，卢聪实际控制并使用账户组进行股票交易，交易决策由卢聪作出。
既然卢聪是账户组的实际控制者，那么这13个自然人账户都在谁名下呢？其中，卢某妹为卢聪母亲，王某凤、沈某根、徐某明、徐某荣、张某芳、黄某芬、沈某、滕某、谭某媛、冯某梅、张某、沈某林等12人为卢聪朋友或同乡。
具体来看，卢聪控制账户组以盘中拉抬、虚假申报、大额封涨停等多种方式操纵“洛阳玻璃”、“东宏股份”两只股票，在2017年两轮操作中一共盈利214.15万元。
比较失算的是，卢聪这200多万都是靠“洛阳玻璃”赚的。他控制的账户组在2017年8月17日至8月18日采用“盘中拉抬股价——涨停板虚假申报——大额封涨停——次交易日卖出”的方式交易“洛阳玻璃”， 扣除相应成本后盈利214.15万元。
随后卢聪如法炮制，在2017年11月15日至17日采用“11月15日盘中拉抬股价、大额封涨停——11月16日集合竞价阶段虚假申报、连续竞价阶段卖出15日持股——11月17日卖出16日持股”的方式交易“东宏股份”。此次扣除相应成本后，亏损157.07万元。
陕西证监局认定，上述行为违反了2005年《证券法》规定，决定对卢聪操纵“洛阳玻璃”的行为，没收违法所得214.15万元，并处一倍罚款；对操纵“东宏股份”处30万元罚款。
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操纵市场被罚还亏钱，有“牛散”要倒贴近10亿
所谓操纵市场，又称操纵行情，是指操纵者利用掌握的资金、信息等不对称优势，采用不正当手段，人为地制造证券行情，操纵或影响股票价格，从而谋取利益或转嫁风险。
一般操纵市场交易自是有经济利益驱使。不过，股市行情涨涨跌跌，纵是操纵者也难“一手遮天”，遭遇亏损的案例时有发生。
2019年底，知名“牛散”朱康军因控制使用74个证券账户操纵神开股份股价，被证监会处以300万元罚款。值得注意的是，朱康军在操纵过程中累计亏损约4.34亿元。这已不是朱康军第一次被罚。近年来，因为屡次操纵股价、参与内幕交易，朱康军已四次遭到监管层处罚。而且他的“战绩”也不怎么好看，亏损和被罚金额累计已超过10亿元。
相比控制数个账户群体“作战”，2018年被证监会处罚的刘坚，一直是坚持用个人账户操作，他的手法与此次被处罚的卢聪颇为相似——集中资金优势，在开盘集合竞价阶段虚假申报， 开盘后迅速反向卖出。被认定操纵“西部黄金”等16只股票的股价之后，刘坚被处以没收违法所得60.97万元，并罚款60.97万元。不过，他操纵股票的“战绩”也比较惊人——16只股票一半以上出现亏损，获利60多万，亏损高达206万。
华泰证券一位分析师介绍，过往操纵市场“偷鸡不成蚀把米”的案例多有发生。由于操纵市场无论盈亏均属于营造虚假市场供求关系和证券期货价格，破坏市场秩序，损害投资者利益，因此操纵市场即便出现亏损也仍然要面临处罚。
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操纵行为屡禁不止，市场机制有待进一步完善
近些年来，证监会对市场违规违法行为，处罚逐渐严厉，但操纵市场行为仍然是屡禁不止。近日，证监会通报了2019年证监稽查20起典型违法案例。其中，市场操纵类案件最多，共有6起；此外，在2019年下发的136份行政处罚书里，超过10%来自于市场操纵案。
此前徐翔、鲜言纷纷倒在操纵市场案件之下，有人提出过这样的疑问：像这些牛人何以不早点急流勇退带着赚的钱销声匿迹，反而要越玩越大呢？能解释的，除了巨大套利诱惑，或许还有更深层的原因。有市场人士提醒，操纵市场正变得越来越复杂，有的与内幕交易牵连，甚至有的亏损也只是表象，真实目的在于做空盈利，或打压股价低位接盘。
投行人士哈利新表示，过往包括操纵市场、虚假陈述或隐瞒相关事实等违法违规行为多发，与市场违法违规成本过低有关。旧《证券法》对违法责任规定及处罚结果过轻，不但不能有效惩治、遏制违法行为，在成本收益衡量之下，反而会“诱发”违法行为。另一方面， 包括退市制度、财务造假惩戒制度、集体诉讼制度和损害赔偿制度等亦有待完善。
值得注意的是，今年实施的新《证券法》提高了违法处罚力度，而在外界眼中，未来能否与民事赔偿责任、刑事究责等相互配合形成应有的震慑和预防作用，值得继续观察。
早在2001年，经济学者吴敬琏曾这样描述A股：“我们的股市里，有些人可以看别人的牌，可以作弊，可以搞诈骗。坐庄、炒作、操纵股价可说是登峰造极。”即使在今天，吴敬琏这番话依旧深刻，因为A股的基础制度建设，依然还在路上。
【来源：华商网】
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